科达股份 世纪证券厦门分公司收警示函

　　中新经纬6月17日电 据厦门证监局网站17日消息，世纪证券有限责任公司(下称：世纪证券)厦门分公司被出具警示函。

　　厦门证监局网站截图

　　厦门证监局指出，经查，发现世纪证券厦门分公司存在以下违规行为：公司对经纪人管理不到位，存在经纪人未按照《经纪人委托代理合同》约定的执业地域范围展业的情形，执业地域范围与公司的管理能力及客户管理水平不相适应。

　　厦门证监局表示，上述行为违反了《证券经纪人管理暂行规定》(2020年修订)第六条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第三条和第六条第四项的规定。

　　根据《中华人民共和国证券法》第一百七十条第二款和《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第三十二条第一款的规定，厦门证监局决定对世纪证券厦门分公司采取出具警示函的监督管理措施，并根据《证券期货市场诚信监督管理办法》将相关情况记入诚信档案。

　　世纪证券官网介绍科达股份，公司前身为成立于1990年的江西省证券公司，总部设在深圳前海。作为一家国有控股全牌照证券公司，世纪证券在全国各地设立了50余家分支机构、主营业务涵盖财富管理、资产管理、投资银行、投资交易四大业务板块。(中新经纬APP)